深圳有个私募公司叫深圳高申资产管理有限公司，最近因为违规被深圳证监局给盯上了。深圳证监局给这个公司还有相关责任人发了警示函，这事儿把市场的关注点都给拉来了。消息传出来之后大家才发现，这家公司在经营私募业务的时候问题还不少。 首先呢，他们把一些没有在行业里登记过的人给招进了基金的管理团队里干活；其次呢，在管理钱的时候没尽到责任，做事不细心也不够尽力；第三点就是对不同的基金产品态度不一样，这样会损害公平性；最后一点就是没有按时更新公司和员工的信息。 再具体点说，投资经理在操作上也有不公平对待基金财产的情况。这事儿其实反映了一些私募机构在治理和内部管理上存在漏洞。私募基金对咱们国家多层次的资本市场很重要啊，它规范不规范直接关系到老百姓手里的数万亿资产安全还有大家的利益。 以前因为行业发展太快了，有些公司为了追求大而盲目扩张规模，把合规建设给忽略了。内部监督机制就是个摆设，员工的专业素养也参差不齐，给行业埋下了隐患。 从监管的角度看这次处理体现了依法管理的思路。《私募投资基金监督管理暂行办法》规定管理人得老实、谨慎地干活，得公平对待不同的基金产品。监管部门用不处罚的方式及时纠正问题苗头，既能保持灵活性又能早发现风险早处理。 现在这个行业正处在转型期呢，去年底国内存续的私募基金管理人数量还在涨呢。不过有些机构合规意识差、治理结构不健全的问题还得重视。 这些违规行为不光可能坑投资者权益，还可能引发金融风险影响整体声誉。为了解决问题大家得一起出力。监管部门得完善法规体系多做点事中事后的监管工作；行业协会要加强自律完善信用评价体系；私募机构自己也要守好合规防线加强内部管理和员工教育。 只有把行政监管、行业自律还有机构内控结合起来构建起三维治理框架才能推动行业健康发展。以后资管新规配套细则出来了环境会更清楚一点；注册制改革推进的情况下私募机构的规范运作水平会直接影响到融资体系的效果。 预计监管部门还会坚持“建制度、不干预、零容忍”的方针通过检查来促进行业优胜劣汰培养好的标杆机构。 规范发展对资本市场很重要也是大家对行业的期待。这次警示既是敲警钟也是指路牌。 现在金融供给侧改革深入推进了只有坚守底线提升能力私募机构才能真的服务实体经济优化资源配置。 随着制度完善和市场净化私募基金肯定会在规范中发展创新中突破为构建现代化金融体系贡献力量。