深圳证监局近日发布监管措施决定，对深圳市珞珈投资咨询有限公司采取责令改正并责令暂停新增客户六个月的措施，并对公司董事长实施监管谈话。通报信息显示，该机构在营销宣传中存在虚假、误导性内容；部分投资顾问在公开直播过程中出现推荐股票、预测个股走势等行为；个别未在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问的人员向客户提供投资建议；投资者适当性管理不到位；内部控制与合规管理有效性不足，部分业务与合规工作由第三方机构实际开展。同时，监管部门综合考虑其向监管部门提供不完整信息等情形，作出上述决定。
珞珈投资案例再次印证“合规是金融行业生命线”的底线要求。在资本市场改革深化的背景下，只有把投资者权益保护放在商业利益之前，证券服务机构才能稳健发展。此次监管措施既是对个别机构的惩戒，也为行业敲响警钟——任何触碰监管底线的行为，最终都将付出代价。